為了建立健全鄭州華晶金剛石股份有限公司募集資金管理制度，確保募集資金使用的真實性和公允性，鄭州華晶金剛石股份有限公司根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（2012年修訂）、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定，對本公司2014年1-6月份募集資金的存放與使用情況進行專項檢查，現將募集資金存放與使用情況報告如下：

　　背景介紹

　　2010年3月8日，經中國證券監督管理委員會《關于核準鄭州華晶金剛石股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的批復》（證監許可【2010】267號文）核準，批準公司向社會公開發行股票3,800.00萬股（每股面值為人民幣1元），發行價格為每股21.32元，募集資金總額810,160,000.00元，扣除承銷及保薦費用55,711,200.00元（承銷費和保薦費共計人民幣56,711,200.00元，其中已預先支付保薦費1,000,000.00元，本次扣減的承銷費和保薦費為人民幣55,711,200.00元）后的募集資金為人民幣754,448,800.00元，已由鄭州華晶金剛石股份有限公司主承銷商招商證券股份有限公司于2010年3月22日匯入公司募集資金專用賬戶內。另扣除律師費、審計費等其他發行費用人民幣8,427,000.00元后，公司首發募集資金凈額為人民幣745,021,800.00元。上述資金到位情況業經中勤萬信會計師事務所有限公司驗資，并出具中勤驗字【2010】第03005號驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

　　本年度募集資金使用金額及結余情況

　　2014年1-6月份，本公司募集資金項目投入金額人民幣5,387,235.88元，累計投資金額人民幣753,851,033.27元。已完成單個募投項目結項剩余用于補充日常流動資金金額8,538,788.32元。

　　截至2014年6月30日止，本公司募集資金賬戶余額為7,798,396.98元，尚未使用的募集資金余額為7,798,396.98元，無差異。2014年1-6月份募集資金使用情況明細如下表：（金額單位：人民幣元）

　　年初募集資金余額：21,565,335.75

　　加：利息收入：28,374.95

　　減：年產3億克拉高品級人造金剛石項目：0.00
　　　　鄭州人造金剛石及制品工程技術研究中心擴建項目：0.00
　　　　年產3.4億克拉高品級金剛石項目：0.00
　　　　光伏產業專用微米鉆石線項目：0.00
　　　　年產10.2億克拉高品級金剛石項目：0.00
　　　　年產5萬片高品質金剛石砂輪項目：5,387,235.88
　　　　銀行手續費：723.22
　　　　其他：8,407,354.62 （見注1）

　　期末募集資金余額：7,798,396.98

　　注1：2014年06月25日，公司將中信銀行鄭州農業路支行結余資金8,388,257.90 元(光伏產業專用微米鉆石線項目)轉入基本戶。2014年06月26日，公司將洛陽銀行鄭州分行結余資金130,530.42元(年產10.2 億克拉高品級人造金剛石項目)轉入基本戶。

　　本年度募集資金的實際使用情況

　　1. 募集資金投資項目的資金使用情況

　　2014年1-6月份募集資金的實際使用情況詳見本報告附件募集資金使用情況對照表。

　　2. 募集資金投資項目先期投入及置換情況

　　2014年1-6月份公司未發生利用募集資金置換前期已投入資金的情況。

　　3. 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

　　2014年1-6月份公司未發生募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。

　　4. 超募資金使用情況

　　（1）2010年6月4日公司第一屆董事會第十一次會議審議通過了《關于超募資金相關事項的議案》，募集資金投資項目年產3億克拉高品級人造金剛石項目超出原投資規劃資金1,791.41萬元，擬從超募資金賬戶支出。

　　（2）2010年6月4日公司第一屆董事會第十一次會議審議通過了《關于超募資金相關事項的議案》，使用該資金歸還前期銀行貸款2,000.00萬元。

　　（3）2010年9月16日公司第一屆董事會第十三次會議和2010年10月11日公司2010年度第一次臨時股東大會審議通過了《關于超募資金使用計劃的議案》，計劃使用超募資金17,403.00萬元建設年產3.4億克拉高品級金剛石項目，截止2014年6月30日，公司已累計使用超募資金170,120,564.02元。

　　（4）2011年2月25日公司第一屆董事會第十七次會議和2011年3月18日公司2010年度股東大會審議通過了《關于使用超募資金設立子公司的議案》，計劃使用超募資金5,000.00萬元注冊設立子公司華晶精密制造股份有限公司，負責實施光伏產業專用微米鉆石線項目等金剛石行業下游的研發與生產；2011年9月27日公司第二屆董事會第三次會議和2011年10月14日公司2011年度第四次臨時股東大會審議通過了《關于使用部分超募資金增資全資子公司華晶精密制造有限公司用于建設光伏產業專用微米鉆石線項目的議案》，計劃使用超募資金17,000.00萬元增資于全資子公司華晶精密制造股份有限公司；截止2014年6月30日，已累計使用超募資金212,601,784.60元。

　　（5） 2012年3月12日公司第二屆董事會第六次會議和2012年4月18日公司2011年度股東大會審議通過了《關于使用超募資金投資建設年產10.2億克拉高品級金剛石項目的議案》，計劃使用超募資金9,200萬元替代原項目規劃的資金籌資方式；2013年9月26日公司第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關于募集資金投資項目結項及將結余募集資金用于公司在建項目的議案》，同意將公司募集資金投資項目“年產3 億克拉高品級人造金剛石項目”、“鄭州人造金剛石及制品工程技術研究中心擴建項目”、超募資金投資項目“年產3.4 億克拉高品級金剛石項目”結項，并將上述項目節余募集資金和利息收入共計871.05 萬元投入公司在建設項目“年產10.2 億克拉高品級人造金剛石項目”；截止2014年6月30日，已累計使用超募資金100,710,000.00元。

　　（6）2014年4月22日公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于募集資金投資項目結項及將結余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將公司募集資金投資項目“年產10.2億克拉高品級金剛石項目”、“光伏產業專用微米鉆石線項目”結項，并將上述項目節余募集資金739.87 萬元永久補充公司和華晶精密制造股份有限公司日常運營所需的流動資金。

　　上述事項業經亞太(集團)會計師事務（特殊普通合伙）鑒證，并于2014年4月18日出具了亞會A字(2014) 025號鑒證報告。

　　（7）2012年3月12日公司第二屆董事會第六次會議和2012年4月18日公司2011年度股東大會審議通過了《關于使用超募資金設立控股子公司的議案》，擬使用超募資金1,800萬元，投資設立控股子公司河南華茂新材料科技開發有限公司，從事金剛石砂輪的研究開發和銷售；截止2014年6月30日，已累計使用超募資金10,292,827.17元。